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界面新闻记者 | 陈靖
证监会6月7日消息，为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正，证监会系统梳理近年行政处罚实践、广泛调研听取各方意见建议、充分借鉴国内外成熟经验，研究制定《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》（以下简称《裁量基本规则》），并向社会公开征求意见。
《裁量基本规则》共二十六条，明确了行政处罚裁量基本规则制定目的和依据、行政处罚裁量的定义、行使裁量权应当遵循的指导原则和裁量政策，规定了裁量阶次和裁量情节，并对共同违法人的处罚规则、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规则、新旧法律适用、立体追责、行刑衔接等与行政处罚裁量相关的事项作出规定。
《裁量基本规则》共二十六条，主要包括以下内容：
一是明确行政处罚裁量的基本要求。明确制定目的和依据、行政处罚裁量的定义、行使裁量权应当遵循的指导原则和裁量政策。
二是明确裁量阶次和裁量情节。规定行政处罚裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次，对其含义和划分方式作出明确，并分别规定不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的适用情形。
当事人同时具有从轻、减轻或者从重处罚情节的，规定应当结合案件具体情况综合考虑后进行处罚。
具体来看，从轻处罚阶次，在法定最低罚款金额以上（没有法定最低罚款金额的除外）、法定最高罚款金额30%以下给予罚款；一般处罚阶次，在法定最高罚款金额30%以上、60%以下给予罚款；从重处罚阶次，在法定最高罚款金额60%以上、法定最高罚款金额以下给予罚款。对依法应当采取证券、期货市场禁入措施、暂停或者撤销相关业务许可（金麒麟分析师）、给予买卖证券等值以下罚款等行政处罚种类的，参照前款规定的原则划分裁量阶次。
违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果；当事人有证据足以证明没有主观过错；超过行政处罚时效等不予处罚，初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予处罚。违法主体消灭的，免予处罚。消灭的违法主体是单位的，违法行为的直接负责的主管人员和其他直接责任人员继续承担行政法律责任。
根据《裁量基本规则》，存在严重违反市场公开公平公正原则，影响资本市场秩序稳定，可能引发金融风险、严重危害金融安全的；严重损害资本市场投资者、交易者权益，影响恶劣的；违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形的；殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员，造成执法人员人身损害，或者限制执法人员人身自由的；毁损、伪造、篡改证据材料的；转移、变卖、毁损、隐藏被依法冻结、查封、扣押、封存的资金或涉案财产的；因证券、期货违法行为受到行政处罚或者刑事处罚后五年内，再次实施同一类型违法行为等情形之一的，从重处罚。
三是结合中国证监会行政处罚实际，明确裁量相关规则。其中包括没收违法所得的规则、共同违法人的处罚规则、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规则等。关于行为个数和处罚次数问题，明确了“一个违法行为给予一次行政处罚”和“一事不二罚款”的基本规则。关于新旧法律适用问题，明确了“从旧兼从轻”和“违法行为跨越新旧法的适用新法”的基本规则。
意见反馈截止时间为2024年7月7日。 下一步，证监会将认真研究各方反馈意见，进一步完善后按程序发布实施。
