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今日晚间，华林证券（002945.SZ）公告，公司收到西藏证监局的《行政监管措施事先告知书》（下称“告知书”），直指公司内部控制问题。
经查，公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
事实上，华林证券自2019年上市以来便在人事方面动作不断，曾五年内六度更换首席执行官或总裁职位，十分频繁。核心高管多次洗牌，也引发行业对其管理层稳定性以及战略持续性的质疑。
西藏证监局指出，华林证券应在监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。
关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。西藏证监局决定通过官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。
该告知书还提到，若华林证券及相关人员放弃陈述、申辩的权利，西藏证监局将按照上述事实、理由作出正式的监督管理措施决定。
对此，华林证券表示，“公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。”
记者关注到，华林证券董事长林立的履历十分丰富，还曾有“深圳前首富”的头衔加持，现身福布斯中国内地富豪榜。据公司2023年年报，林立，1963年生，金融学博士，会计师。现任华林证券董事长、立业集团董事长、深圳前海微众银行股份有限公司董事、深圳市创新投资集团有限公司董事、证通股份有限公司董事、深圳市航天立业实业发展有限公司董事。
需关注的是，今年6月，林立刚刚才因华林证券存在业绩预告披露不准确等多项违规行为被深交所“点名”。
具体来看，华林证券存在业绩预告披露不准确问题。今年1月，华林证券披露的《2023年度业绩预告》显示，公司预计2023年实现归属于上市公司股东的净利润（下称“净利润”）为1.72亿元-2.18亿元。3月，华林证券披露《2023年度业绩预告修正公告》，根据上海国际经济贸易仲裁委员会就红博会信托受益资产专项支持计划违约责任争议案件出具的《裁决书》，华林证券需承担申请人大连银行本金损失及相关费用，公司据此确认与该案件有关的预计负债并对业绩预告进行修正，将2023年预计净利润修正为0.25亿元-0.37亿元。
最终，华林证券2023年公司经审计净利润为0.32亿元，前期业绩预告披露的净利润与经审计净利润差异较大。
此外，华林证券存在未及时披露仲裁事项的情况。在2024年2月18日收到前述上海国际经济贸易仲裁委员会出具的《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行了信息披露，信息披露不及时。
深交所表示，上述行为违反多项规定，公司董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明未勤勉尽责，对上述违规行为负有责任。
时隔不到两个月，华林证券及董事长再被监管点名，也暴露公司内控合规管理“短板”仍有待补齐。
（文章来源：蓝鲸财经）
